PCT申請人要盡快適應變化，更好保護權益
2011年9月16日，美國總統(tǒng)奧巴馬簽署了對美國專利法進行全面修訂的《美國發(fā)明法案》（America Invents Act，簡稱AIA）。這是近60年來美國專利法最大、最全面的一次修訂，給美國專利制度帶來了深遠影響。其中，人們普遍關注的重大修改點包括：將美國以往堅持的“先發(fā)明制”改為“先申請制”；對最佳實施例、現有技術和寬限期等制度進行了調整；增加了優(yōu)先審查制度、對微型實體的優(yōu)惠政策、有關虛擬標識的規(guī)則、對商業(yè)方法專利設立特別的授權后重審程序，以及設立美國專利商標局的衛(wèi)星局等。
此次修訂與通過《專利合作條約》（PCT）提交的國際專利申請的申請人密切相關的一點是：自2012年9月16日起，AIA第四節(jié)的內容正式生效，美國專利法不再要求將全體發(fā)明人作為專利申請人，可以由發(fā)明人以外的人（如受讓人）提出專利申請。相應地，發(fā)明人誓詞或聲明的內容也作了調整。據此，PCT國際專利申請也進行了相應的調整，即自2012年9月16日當天及之后提出的PCT國際專利申請，在PCT請求書中可以將法人作為對所有指定國的申請人，而發(fā)明人可以僅作為發(fā)明人列出相關信息。以下筆者就PCT國際專利申請中，請求書的調整內容及填寫、申請人應注意的事項進行歸納總結，以期對中國PCT申請人有所幫助。
PCT請求書的調整與填寫
對于廣大PCT申請人來說，此次美國專利法的修訂給PCT體系帶來的最為明顯的變化莫過于請求書（即PCT/RO/101表格）的填寫。自2012年9月16日當日及之后提出的PCT國際專利申請，申請人需使用新的請求書進行填寫。與此前的請求書相比，主要變化體現在請求書“第II/III欄”、“第VIII欄（iv）發(fā)明人資格聲明”以及“第IX欄國際專利申請所附文件清單”。
1. 請求書第II/III欄的填寫
在請求書第II欄，第一申請人的指定國信息僅分為兩種情況，即“所有指定國”和“補充欄中注明的國家”， 也就是說，無論第一申請人是否同時也是發(fā)明人，都可以將其作為對全部指定國的申請人。同樣的，在請求書第III欄，其他申請人和/或（其他）發(fā)明人信息，也作了如上調整。因此，如果在這一欄中填寫發(fā)明人信息，可以僅將其身份選為“發(fā)明人”，并列出其姓名、地址。
2. 請求書第VIII欄（iv）發(fā)明人資格聲明的填寫
由于AIA仍然要求提供發(fā)明人誓詞或聲明，因此PCT請求書中保留了“為指定美國的目的而提交發(fā)明人資格聲明”，但是聲明的具體內容進行了如下調整：
首先，發(fā)明人資格聲明的內容進行了簡化，不再要求寫明“向美國以外的國家提出的，其申請日早于所要求的外國優(yōu)先權申請的申請日的任何專利申請或者發(fā)明人證書申請，包括指定至少一個除美國以外的國家的任何PCT國際專利申請”，僅需要聲明人確認其確實是原始的發(fā)明人，并同意接受提供虛假信息所帶來的懲罰等。其次，對于發(fā)明人信息的披露，需要提供姓名、居所和郵寄地址，但不再填寫其國籍。此外，簽字的要求沒有變化，與原來一致，即必須由發(fā)明人本人簽字，而不是代理人或其他人。
需要指出的是，PCT國際專利申請在國際階段，因某種原因發(fā)明人未能簽字并提交聲明的，可以在該PCT國際專利申請進入美國國家階段時再提交發(fā)明人誓詞或聲明，其效力是一致的。
3. 請求書第IX欄附件清單的填寫
在AIA上述與PCT申請人相關的改革內容生效之前，PCT國際專利申請中有這樣的要求，即指定美國的申請人或發(fā)明人應簽署請求書，若缺少其簽字，要提供關于“缺少簽字的解釋”，并作為“國際專利申請的附件”填寫在請求書第IX欄附件清單的第五項。隨著AIA這一部分內容的生效，新的PCT請求書第IX欄取消了第五項“缺少簽字的解釋”，因此申請人今后不需要再提交該解釋。
PCT申請人應注意的事項
1. 及時下載最新版PCT請求書
鑒于PCT請求書的上述改變，建議PCT申請人自2012年9月16日起使用新的請求書，該請求書可以在國家知識產權局官方網站“專利合作條約專欄”下載。申請人如果使用了舊表格，并且將企業(yè)作為了“對除美國以外的所有指定國的申請人”，可以根據《專利合作條約實施細則》第92條，向作為PCT國際專利申請受理局的國家知識產權局提出著錄項目變更請求，將該企業(yè)變更為“對所有指定國的申請人”。
2. PCT-SAFE軟件的使用注意事項
由于PCT-SAFE軟件需要很長一段時間來完成其軟件更新（國際局計劃將于2013年1月前完成相關工作），因此目前使用的PCT-SAFE軟件尚不能體現這些變化。在這種情況下，申請人在2012年9月16日當日及之后，使用目前的PCT-SAFE軟件填寫請求書時，可以更改軟件默認的勾選項。也就是說，“法人申請人”一欄會被軟件默認為“對除美國以外的所有指定國”的申請人，申請人可以將此更改為“所有指定國”，同樣，不必將軟件中的“發(fā)明人”勾選為“對美國的申請人”。
3. 撤回程序的簽字要求
對于在2012年9月16日之前提出的PCT國際專利申請，當申請人主動撤回申請時，需要全體申請人的簽字，這也包括那些被列為”對美國的申請人”的發(fā)明人的簽字。這就意味著，對于發(fā)明人分布在不同國家的跨國公司來說，提供這些發(fā)明人的簽字并不能在短時間內完成。而隨著上述條款的生效，今后的PCT國際專利申請將不必把發(fā)明人作為“對美國的申請人”，在進行撤回程序時，也不需要提供那些不作為申請人的發(fā)明人簽字。因此，可以預見，對于2012年9月16日當日及之后的PCT國際專利申請，如果申請人希望進行有關的撤回程序，程序上將更加簡便。
綜上所述，PCT申請人自2012年9月16日起，應當及時下載新的請求書；對于使用PCT-SAFE軟件的申請人，應當及時關注國家知識產權局官方網站“專利合作條約專欄”的軟件更新信息，并及時下載最新軟件。雖然申請人可能需要花費一段時間去適應這些新變化，但總體來看，近期生效的AIA有關PCT的條款對PCT申請人是有利的，申請人應當充分了解其內容，以便更好地保護自己的權益。（知識產權報 作者 曹麗麗）