編者按
2012年，國家知識產(chǎn)權(quán)局專利審查質(zhì)量保障工作扎實推進，專利審查質(zhì)量進一步提升，得到了社會公眾的廣泛認可，與此同時，也涌現(xiàn)出了一批在審查質(zhì)量保障工作方面表現(xiàn)突出的處室。為此，本報特辟專版，分兩期對這些處室在質(zhì)量保障方面的經(jīng)驗、做法等進行梳理總結(jié)，以期更好地發(fā)揮優(yōu)秀典型的正向引導(dǎo)作用。
2012年，在國家知識產(chǎn)權(quán)局各部門及單位的共同努力下，專利審查質(zhì)量保障工作扎實推進，專利審查質(zhì)量取得了結(jié)構(gòu)性的優(yōu)化和實質(zhì)性的提升，同時得到了社會公眾的普遍認可。國家知識產(chǎn)權(quán)局2012年度專利審查質(zhì)量公眾滿意度調(diào)查結(jié)果顯示，2012年，社會公眾對我國專利審查質(zhì)量的滿意度為81.6，與2011年的81.5、2010年的81.1相比有所提升，繼續(xù)處于公眾滿意區(qū)間。
在國家知識產(chǎn)權(quán)局2012年度專利審查質(zhì)量保障年會上，國家知識產(chǎn)權(quán)局副局長楊鐵軍對專利審查質(zhì)量保障工作取得的成績給予了充分肯定。他指出，目前，國家知識產(chǎn)權(quán)局已形成了局、部、處三級質(zhì)量保障體系，管理方式從“監(jiān)督”逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)?span lang="EN-US">“注重責(zé)任”，三級質(zhì)量保障體系已成為推動專利審查質(zhì)量不斷提升的重要保障。同時，全局上下對于專利審查工作的責(zé)任感和使命感不斷增強，專利審查核心質(zhì)量穩(wěn)步提高，審查業(yè)務(wù)指導(dǎo)功能得到了初步發(fā)揮。
對于局、部、處三級質(zhì)量保障體系，國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局審查業(yè)務(wù)管理部（下稱審查業(yè)務(wù)管理部）有關(guān)負責(zé)人向記者介紹，局級質(zhì)量保障工作主要是針對全局整體審查質(zhì)量進行評價，明確審查質(zhì)量的改進方向；部級質(zhì)量保障工作是在積極落實質(zhì)量管理責(zé)任的基礎(chǔ)上，認真做好各項審查質(zhì)量控制工作；處級質(zhì)量保障工作則需切實承擔(dān)起審查決定核準(zhǔn)簽發(fā)職責(zé)，積極通過處級檢查、能力提升等各種方式來提高審查質(zhì)量。
據(jù)該負責(zé)人介紹，在2012年專利審查工作實際中，各審查部門及單位均以提高結(jié)案質(zhì)量為核心目標(biāo)，切實貫徹落實以“三性”評判為主線的全面審查理念。實用新型和外觀設(shè)計審查部門開展了提高實用新型和外觀設(shè)計專利授權(quán)質(zhì)量的專項工作。值得一提的是，為了形成審查業(yè)務(wù)指導(dǎo)體系，推動審查標(biāo)準(zhǔn)進一步執(zhí)行一致，國家知識產(chǎn)權(quán)局從加強審查部門領(lǐng)導(dǎo)自身業(yè)務(wù)能力建設(shè)、推進各部門發(fā)揮業(yè)務(wù)骨干作用、發(fā)揮后審對前審業(yè)務(wù)指導(dǎo)3個方面加以推進。
為了更加廣泛地收集公眾對于專利審查的意見，國家知識產(chǎn)權(quán)局于2011年設(shè)立了專利審查投訴平臺，該平臺自上線以來就受到公眾的廣泛關(guān)注與好評。國家知識產(chǎn)權(quán)局提供的資料顯示，自2011年7月至2012年11月底，國家知識產(chǎn)權(quán)局通過專利審查投訴平臺共處理和解決社會公眾投訴、審查類信訪問題1200余件，并根據(jù)反饋意見對審查工作進行了及時有效的改進。
2012年是專利審查質(zhì)量保障工作的豐收之年。為了更好地發(fā)揮審查處室在審查質(zhì)量保障中的基礎(chǔ)作用，審查業(yè)務(wù)管理部首次設(shè)立了“國家知識產(chǎn)權(quán)局年度專利審查質(zhì)量保障優(yōu)秀處室獎”（下稱質(zhì)量保障優(yōu)秀處室獎），國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局初審及流程管理部保密審查處等39個處室獲此殊榮。“這些處室在質(zhì)量保障制度建設(shè)、審查質(zhì)量狀況、審查文化建設(shè)等方面均表現(xiàn)出色，相信在優(yōu)秀典型對于審查質(zhì)量保障的正向引導(dǎo)下，在全局共同的協(xié)作努力下，我國專利審查質(zhì)量保障工作將不斷邁上新臺階，推動我國專利審查質(zhì)量的持續(xù)提升。”該負責(zé)人表示。
初審及流程管理部
多措并舉 提高審查質(zhì)量
2012年，國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局初審及流程管理部有3個處室獲得質(zhì)量保障優(yōu)秀處室獎，它們分別是：保密審查處、國際申請一處和法律手續(xù)審查三處。
保密審查處制定了切實有效的質(zhì)量保障制度，針對保密審查、審查高速路（PPH）業(yè)務(wù)等7個業(yè)務(wù)板塊分別制定了處內(nèi)質(zhì)檢標(biāo)準(zhǔn)及質(zhì)檢操作規(guī)程，將處級質(zhì)量保障制度化、常態(tài)化，同時還成立了處級業(yè)務(wù)指導(dǎo)組，建立了全方位、立體式的處級質(zhì)量保障體系。2012年，保密審查處專利審查質(zhì)量良好，處室審查質(zhì)量在局內(nèi)外均獲得了良好的評價，審查標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行一致。另外，針對處室業(yè)務(wù)板塊多、年輕同志多、學(xué)習(xí)熱情高等特點，保密審查處定期開展業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，有效引導(dǎo)處室成員深刻理解“敬畏法律、注重責(zé)任、把握實質(zhì)、執(zhí)行一致”的核心理念，形成了優(yōu)秀的審查文化。
國際申請一處目前承擔(dān)著《專利合作條約》（PCT）國際申請國際階段的受理審查及流程管理工作。在日常工作中，國際申請一處多措并舉，強化處室質(zhì)量管理，嚴(yán)格實施處長負責(zé)、全員參與和事前預(yù)防的處內(nèi)質(zhì)檢制度，高度重視外部反饋，積極探索成熟的處內(nèi)業(yè)務(wù)指導(dǎo)體系，確保了優(yōu)質(zhì)高效審查。與此同時，國際申請一處注重質(zhì)量保障的軟實力建設(shè)，踐行優(yōu)秀審查文化，在處內(nèi)大力倡行提高法律素質(zhì)、把握法律實質(zhì)的審查理念，公正審查，推動全員形成良好的審查習(xí)慣。2012年，國際申請一處在專利審查質(zhì)量方面取得了不錯的成績，得到了局內(nèi)外的好評。
法律手續(xù)審查三處扎實開展質(zhì)量檢查工作，促進了審查質(zhì)量進一步提高。2012年，法律手續(xù)審查三處成立了處室業(yè)務(wù)指導(dǎo)小組，對每月的質(zhì)檢結(jié)果進行匯總、分析，對疑難案件給出具體的處理意見，切實履行處長責(zé)任制，保證審查工作圓滿完成。法律手續(xù)審查三處還制定了處質(zhì)檢辦法，堅持全員質(zhì)檢、全面覆蓋、重點抽查、事前質(zhì)檢的原則，有效提高了處室的審查質(zhì)量。對于外部反饋問題，法律手續(xù)審查三處也安排專人負責(zé)，積極響應(yīng)，及時處理。另外，法律手續(xù)審查三處還努力打造學(xué)習(xí)型處室，鼓勵青年同志積極投入業(yè)務(wù)建設(shè)，在崗位中學(xué)習(xí)、成才，形成了良好的審查文化。
通信發(fā)明審查部
提升能力 增強責(zé)任意識
2012年是國家知識產(chǎn)權(quán)局的“審查文化建設(shè)年”，國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局通信發(fā)明審查部（下稱通信發(fā)明審查部）牢固樹立審查責(zé)任意識，推進形成審查業(yè)務(wù)指導(dǎo)體系，重點確保審查結(jié)案質(zhì)量，通過多種措施確保審查業(yè)務(wù)能力提升。其中，圖像二處和信息記錄處榮獲質(zhì)量保障優(yōu)秀處室獎。
圖像二處在處室審查質(zhì)量建設(shè)中，始終堅持以保障優(yōu)秀的審查質(zhì)量為己任，在處室內(nèi)部，提出了“互檢-質(zhì)檢-核查”相結(jié)合，“全方位-全過程”的質(zhì)量管理辦法，案卷從通知書到結(jié)案的全流程的檢查過程都有記錄，保障了結(jié)案案卷審查的質(zhì)量。
針對處室青年審查員人數(shù)較多這一特點，圖像二處積極推進形成業(yè)務(wù)指導(dǎo)體系，開展業(yè)務(wù)指導(dǎo)及會審工作。按照“優(yōu)秀人才積極帶領(lǐng)，骨干力量強力推動，全員認真高效實踐”的思路，圖像二處開展了多項業(yè)務(wù)指導(dǎo)和會審工作。而定期舉辦案例研討會、開展業(yè)務(wù)講座等活動，也為全處的審查員審查業(yè)務(wù)水平提升提供了強有力的幫助。
信息記錄處在審查質(zhì)量建設(shè)方面，切實履行處長崗位責(zé)任制，采取了保證“處長責(zé)任到位”和“提高結(jié)案質(zhì)量”的有效措施。完善了處級質(zhì)量保障體系，全面開展結(jié)案的核準(zhǔn)簽發(fā)工作，在原有的處級質(zhì)量保障體系的基礎(chǔ)上，根據(jù)實際情況，成立了處級核準(zhǔn)簽發(fā)工作小組。
此外，信息記錄處還從制度和操作層面上保障審查質(zhì)量。2012年初，全處討論通過了《信息記錄處審查質(zhì)量控制辦法》、《信息記錄處PCT國際檢索質(zhì)量管理辦法》、《信息記錄處互檢核查小組分組管理辦法》，并成立了以處級干部和業(yè)務(wù)骨干為成員的處級質(zhì)檢小組，對駁回案卷、一次授權(quán)案卷全部質(zhì)檢；對授權(quán)案件重點質(zhì)檢實體質(zhì)量和檢索質(zhì)量；成立了專門的PCT質(zhì)檢小組和復(fù)核小組，保障PCT國際檢索和審查質(zhì)量。
在審查員能力培養(yǎng)方面，信息記錄處定期進行業(yè)務(wù)會審和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，以全面提高審查員的審查能力和綜合素質(zhì)為目標(biāo)，注重培訓(xùn)工作的計劃性、針對性和實效性，為提高審查質(zhì)量提供了保障。
機械發(fā)明審查部
積極向上 提升業(yè)務(wù)水平
2012年，在國家知識產(chǎn)權(quán)局三級質(zhì)量保障體系的推動下，我國專利審查質(zhì)量進一步穩(wěn)步提升，各專利審查部門均涌現(xiàn)出了不少專利審查質(zhì)量優(yōu)秀處室，國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局機械發(fā)明審查部的3個審查處室——動力處、無切削加工處、流體機械處也脫穎而出。
2012年，動力處將審查工作重心放在“三性”評判和“審查標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行一致”上，將業(yè)務(wù)管理重點放在以質(zhì)量保障為主體的處室業(yè)務(wù)指導(dǎo)體系構(gòu)建上。在原有質(zhì)檢工作組的基礎(chǔ)上，動力處又專門成立了審查周期監(jiān)控及數(shù)據(jù)統(tǒng)計、檢索培訓(xùn)等多個工作組，在制度和工作機制上全力保障各項質(zhì)量數(shù)據(jù)指標(biāo)的完成。此外，動力處還在部門率先啟動了會審工作機制，集中處理疑難案件和問題，有效保障了審查標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行一致。在專利實質(zhì)審查和兼職復(fù)審審查過程中，動力處涌現(xiàn)出不少亮點和優(yōu)秀案例。
無切削加工處根據(jù)各級反饋信息及自身領(lǐng)域特點和人員狀況，由處長牽頭，成立了處內(nèi)互檢小組，全員參與處室檢查工作，從處室層面全過程把控出案質(zhì)量關(guān)。無切削加工處還由處長助理和有經(jīng)驗的審查員組成審查指導(dǎo)組，開展審查業(yè)務(wù)處級指導(dǎo)和會審工作。在貫徹落實以“三性”評判為主線的全面審查工作理念的同時，處內(nèi)還注重對審查思想和審查方式的交流探討，積極開展業(yè)務(wù)研討和學(xué)習(xí)，同時針對處內(nèi)審查管理制度進行改進，保證處內(nèi)審查管理工作的投入和有效開展。
流體機械處成立了以處長負責(zé)、兩位處長助理為組長的兩個處室質(zhì)檢小組，以及以處長、處長助理組成的處室檢查小組，對案件進行抽檢和檢查。在保障結(jié)案質(zhì)量的同時，流體機械處還由處內(nèi)四級以上審查員組成審查業(yè)務(wù)指導(dǎo)組，積極開展處室質(zhì)量檢查、業(yè)務(wù)指導(dǎo)和處級會審工作。流體機械處圍繞著“審查標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行一致”和“以三性評價為主線”的審查指導(dǎo)思想，通過召開專題學(xué)習(xí)會、舉辦檢索競賽等業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)活動，有效促進了審查質(zhì)量的提高。
醫(yī)藥生物發(fā)明審查部
團結(jié)協(xié)作 營造良好氛圍
2012年，在國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局醫(yī)藥生物發(fā)明審查部全體審查員的協(xié)作努力下，醫(yī)藥生物發(fā)明審查部圓滿地完成了各項審查工作，涌現(xiàn)出一批在審查質(zhì)量保障、審查文化培育等方面表現(xiàn)出色的優(yōu)秀處室。其中，保健品處、西藥處獲得了質(zhì)量保障優(yōu)秀處室獎。
保健品處形成了處室審查業(yè)務(wù)管理和培訓(xùn)體系，制定了《保健品處質(zhì)檢組工作內(nèi)容及質(zhì)檢辦法》、《保健品處處級質(zhì)量管理辦法》等以質(zhì)量管理及培訓(xùn)為中心的處級管理辦法，形成了常規(guī)的處內(nèi)質(zhì)檢和業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)會、處級會審、優(yōu)秀案例推薦和案例講解等制度；開展審查標(biāo)準(zhǔn)一致性篩查工作，與審查領(lǐng)域相關(guān)的處室積極溝通，協(xié)調(diào)統(tǒng)一審查標(biāo)準(zhǔn)和開展研究；開展以審查為中心的多項活動，形成積極向上、和諧的處室氛圍，形成了處室的文化理念，即“責(zé)任、追求、力行、樂業(yè)”。在全處室的共同努力下，2012年，保健品處審查質(zhì)量及外部滿意度良好，“三性”評價穩(wěn)步提升，建立的案例庫中已經(jīng)匯總了近40件優(yōu)秀案例。
西藥處切實落實處長責(zé)任制，保質(zhì)保量地完成了全年審查工作。例如，嚴(yán)格執(zhí)行2009年出臺的《西藥處審查業(yè)務(wù)工作管理辦法》，形成有效的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和質(zhì)量保障體系，形成由處內(nèi)骨干審查員及處領(lǐng)導(dǎo)組成的處質(zhì)量管理小組。西藥處采用兩項措施有效執(zhí)行會審制度，即鼓勵審查員積極執(zhí)行會審制度，將疑難復(fù)雜的案件提請會審；確定難點領(lǐng)域，要求審查員在遇到此類領(lǐng)域的案件時，至少選擇一件提請會審。同時，該處室形成了嚴(yán)謹、穩(wěn)定、輕松、積極、注重服務(wù)的和諧氛圍，審查員積極參與各種學(xué)術(shù)研究。“穩(wěn)中有升，注重效率，心態(tài)積極，強調(diào)服務(wù)”一貫都是西藥處所追求的風(fēng)格，同時也是審查質(zhì)量得到有效保障的基礎(chǔ)。
電學(xué)發(fā)明審查部
加強管理 提高審查能力
2012年，國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局電學(xué)發(fā)明審查部（下稱電學(xué)發(fā)明審查部）元器件一處和元器件二處獲得質(zhì)量保障優(yōu)秀處室獎。
元器件一處在質(zhì)量保障方面，制定了《元器件一處審查業(yè)務(wù)管理辦法》、《元器件一處會審制度的管理辦法》等，保證了處室工作的規(guī)范化、制度化。不僅如此，元器件一處還根據(jù)處室特點，制定了處內(nèi)質(zhì)檢措施，成立了審查業(yè)務(wù)指導(dǎo)小組和檢索專項質(zhì)檢小組，不定期進行檢索經(jīng)驗交流，實行審限監(jiān)督，確保審查案件在規(guī)定期限內(nèi)正常出案。與此同時，元器件一處還不斷加強處室審查文化建設(shè)，嚴(yán)格統(tǒng)一審查標(biāo)準(zhǔn)，認真貫徹以“三性”評判為主線的審查，同時還舉辦審查文化研討及主題征文活動，圍繞“什么是審查文化”、“如何建設(shè)審查文化”，“如何堅持以發(fā)明的‘三性’評判為主線的實質(zhì)審查”展開了深入交流和討論。通過不懈努力，2012年，元器件一處審查能力又上了一個新臺階，審查質(zhì)量進一步提高，外部反饋良好。
圍繞提高審查質(zhì)量，2012年，元器件二處建立了完善的質(zhì)量保證體系。例如，制定了處室質(zhì)量管理辦法，對審查質(zhì)量實行全流程多方位控制，嚴(yán)格執(zhí)行以“三性”評判為主線的審查要求；成立了標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行一致小組，負責(zé)日常疑難標(biāo)準(zhǔn)問題解答；對于國家知識產(chǎn)權(quán)局為PPH首次檢索局的案件，成立2至3人綜審組，由小組負責(zé)2至3個案件的綜合審查；嚴(yán)格控制審限等。在形成優(yōu)秀處室文化方面，元器件二處召開了“敬畏法律、注重責(zé)任、把握實質(zhì)、執(zhí)行一致”座談會，統(tǒng)一了認識和行動。而通過定期舉辦業(yè)務(wù)講座、交流檢索經(jīng)驗等活動，元器件二處形成了互幫互學(xué)的良好氛圍，審查員業(yè)務(wù)水平提升明顯。據(jù)悉，2011年，元器件二處獲得電學(xué)發(fā)明審查部“審查質(zhì)量優(yōu)秀獎”，2012年獲得電學(xué)發(fā)明審查部“審查周期控制優(yōu)秀獎”。
化學(xué)發(fā)明審查部
完善制度 提高審查效率
2012年，國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局化學(xué)發(fā)明審查部天然高分子處和應(yīng)用化學(xué)處2個處室通過建立一系列切實有效的質(zhì)量保障制度，保證了審查結(jié)論的公正和準(zhǔn)確，分別獲得了質(zhì)量保障優(yōu)秀處室獎。
天然高分子處建立了處級質(zhì)量管理體系，制定了《處級質(zhì)量管理辦法》，從處級質(zhì)量管理工作組設(shè)置、結(jié)案審核管理辦法、結(jié)案互檢管理辦法、優(yōu)秀案例評選辦法以及個人質(zhì)量評價辦法5個方面入手，成立了質(zhì)量保障組，并針對出現(xiàn)的實際問題，及時調(diào)整質(zhì)量管理方式。同時，天然高分子處還努力營造積極向上的審查文化氛圍，例如，倡導(dǎo)以“三性”評判為主線的審查理念，加強審查業(yè)務(wù)交流，營造業(yè)務(wù)研討氛圍；開展主題交流，優(yōu)化審查習(xí)慣，提高審查效率；積極開展社會實踐，使審查員直觀地感受到專利審查工作對于我國產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變的重要作用，增強其對審查質(zhì)量的責(zé)任意識，切實保障審查質(zhì)量的穩(wěn)步提高。
應(yīng)用化學(xué)處則按照“全面把握、層級互補、關(guān)注個體、指導(dǎo)為先”的原則，進行處內(nèi)審查質(zhì)量的管理與控制。與此同時，應(yīng)用化學(xué)處還務(wù)實地開展日常的處室管理和業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作，力爭將每一件事做實做透，深度挖掘同一事件的其他效能，以期在完成各項任務(wù)的同時提升處內(nèi)審查員的業(yè)務(wù)能力。此外，在處室質(zhì)量管理工作中，應(yīng)用化學(xué)處通過質(zhì)檢和數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)問題，并通過與審查員談心和具體的業(yè)務(wù)指導(dǎo)解決問題。為了進一步提升處內(nèi)審查員的本領(lǐng)域技術(shù)水平，在部門的統(tǒng)一安排下，有5人參加了與審查領(lǐng)域有關(guān)的高校課程，4人參加了技術(shù)實踐活動，5人參加了相應(yīng)領(lǐng)域重點企業(yè)的調(diào)研工作，從而為實現(xiàn)優(yōu)質(zhì)高效審查和更好地實踐以“三性”評判為主線的全面審查理念奠定了基礎(chǔ)。（知識產(chǎn)權(quán)報 記者 賀延芳 吳艷 王璐 王康 薛飛）