國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局副局長(zhǎng)　楊鐵軍

　　當(dāng)前，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略特別是專利戰(zhàn)略正大力實(shí)施，全社會(huì)專利意識(shí)普遍提高，萬人擁有專利數(shù)量指標(biāo)也在推動(dòng)著各地創(chuàng)新活動(dòng)的開展。2011年，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利申請(qǐng)受理量繼續(xù)保持大幅增長(zhǎng)，其中發(fā)明專利申請(qǐng)受理量同比增長(zhǎng)35%。在專利申請(qǐng)數(shù)量大幅增長(zhǎng)的同時(shí)，社會(huì)對(duì)專利審查的質(zhì)量和效率提出了更高的要求。如何客觀、公正、準(zhǔn)確、及時(shí)地審批專利，滿足創(chuàng)新主體和社會(huì)公眾的需求并助推社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，已成為國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局面臨的一項(xiàng)重要工作。

　　面對(duì)新的形勢(shì)和任務(wù)，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局立足當(dāng)前、著眼長(zhǎng)遠(yuǎn)，在“公正高效、嚴(yán)謹(jǐn)求實(shí)、和諧進(jìn)取”的核心價(jià)值觀的引領(lǐng)下，傳承和發(fā)揚(yáng)建局30余年來形成的優(yōu)良傳統(tǒng)，積極開展審查文化建設(shè)，并將2012年確定為審查文化年，旨在創(chuàng)造有利于提升審查理論、發(fā)揮組織效能的審查環(huán)境，營(yíng)造有利于貢獻(xiàn)審查智慧、培育優(yōu)秀人才的文化氛圍，以優(yōu)秀的審查文化引領(lǐng)審查工作的發(fā)展方向，探索繼續(xù)提升審查質(zhì)量的有效途徑。

　　一、正確解析立法本意，實(shí)現(xiàn)優(yōu)質(zhì)高效審查

　　專利制度的誕生是為了保護(hù)專利權(quán)人的利益，為社會(huì)創(chuàng)新活動(dòng)提供動(dòng)力。同時(shí)，實(shí)現(xiàn)專利權(quán)人和社會(huì)公眾之間的利益平衡。

　　我國(guó)專利法第一條開宗明義，指出立法宗旨：保護(hù)專利權(quán)人的合法權(quán)益，鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，推動(dòng)發(fā)明創(chuàng)造的應(yīng)用，提高創(chuàng)新能力，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。脫離這一立法宗旨孤立地去理解專利法律條款，則有可能失之偏頗，會(huì)導(dǎo)致法律條款被機(jī)械或者片面地執(zhí)行。

　　對(duì)于專利審查工作而言，要實(shí)現(xiàn)立法宗旨賦予審查的使命，特別需要秉承專利法第二十一條“客觀、公正、準(zhǔn)確、及時(shí)”的目標(biāo)和要求，依法處理有關(guān)專利的申請(qǐng)和請(qǐng)求，實(shí)現(xiàn)優(yōu)質(zhì)高效的審查工作目標(biāo)。

　　所謂“客觀”就是實(shí)事求是，即重證據(jù)，使所提出的審查意見有據(jù)可依、有理可循，依據(jù)已有技術(shù)對(duì)申請(qǐng)客觀地作出評(píng)判，而盡量避免因個(gè)人的技術(shù)背景或者個(gè)人創(chuàng)造力的差異帶來的主觀判斷；

　　所謂“公正”是對(duì)審查標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行一致的要求，即嚴(yán)格依法行政，準(zhǔn)確把握法律標(biāo)準(zhǔn)，執(zhí)法的寬嚴(yán)尺度整體趨于一致，體現(xiàn)“法律面前人人平等”的原則；

　　所謂“準(zhǔn)確”是對(duì)專利審查質(zhì)量的要求，即程序合規(guī)、結(jié)果正確、權(quán)利穩(wěn)定、保護(hù)范圍清晰；

　　所謂“及時(shí)”是對(duì)專利審查時(shí)效的要求，即要滿足申請(qǐng)人及社會(huì)對(duì)審查周期多樣性的需求。

　　這4項(xiàng)要求之間既相互關(guān)聯(lián)又先后有序。首先，“客觀公正”是根本前提，只有實(shí)事求是，堅(jiān)持同案同判，才能維護(hù)法律的尊嚴(yán)，如果失去了客觀公正這一基礎(chǔ)，準(zhǔn)確和及時(shí)則無從談起；其次，要在“準(zhǔn)確”的基礎(chǔ)上談“及時(shí)”，“遲來的公正非公正”是法律也是社會(huì)對(duì)審查時(shí)效的要求，但沒有準(zhǔn)確可靠的審查結(jié)果，“及時(shí)”就沒有意義，兩者相輔相成，缺一不可，既不能割裂對(duì)立，也不能顧此失彼。

　　二、提升專利法律素養(yǎng)，培育優(yōu)秀審查文化

　　審查文化是能夠?qū)€(gè)人和集體產(chǎn)生強(qiáng)大思想和精神影響的無形推動(dòng)力，是將價(jià)值追求、職業(yè)道德、行動(dòng)準(zhǔn)則內(nèi)化于心的載體。要構(gòu)建以“客觀、公正、準(zhǔn)確、及時(shí)”為目標(biāo)的專利審查工作體系，就需要培育優(yōu)秀的審查文化，為審查提供積極的精神支持。

　　專利審查工作的主要內(nèi)容是國(guó)務(wù)院專利行政部門受理專利申請(qǐng)以后，依照專利法及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，按照法定的程序?qū)ι暾?qǐng)進(jìn)行審查并作出申請(qǐng)是否符合法律規(guī)定的結(jié)論。

　　因此，對(duì)于專利審查文化的定位，首先屬于法律文化范疇，更進(jìn)一步說應(yīng)該是行政審批工作中的一種文化，也是一種具有自身鮮明特點(diǎn)的文化。

　　審查文化是在長(zhǎng)期的審查工作實(shí)踐中形成的，它是影響專利審查工作方向的觀念模式。具體地講，審查文化以貫徹立法宗旨為根本、以優(yōu)質(zhì)高效完成審查任務(wù)為核心，包括與專利審查相關(guān)的價(jià)值理念、思維模式、行為習(xí)慣、業(yè)務(wù)追求以及審查員對(duì)所從事的專利審查事業(yè)的責(zé)任感、榮譽(yù)感和使命感。審查文化的物質(zhì)載體包含《審查指南》等審查規(guī)章制度以及在審查工作過程中所積累的審查知識(shí)、習(xí)慣和經(jīng)驗(yàn)。

　　30年來我國(guó)的專利審查文化逐漸積淀，伴隨著從第一代審查員淡出到第二代審查員擔(dān)綱的過程，經(jīng)歷了從自發(fā)到自主、從學(xué)習(xí)到發(fā)展的不斷演進(jìn)。正如法律文化具有時(shí)代性一樣，審查文化也在我國(guó)專利審查事業(yè)發(fā)展的不同階段具有不同的特征，都對(duì)推動(dòng)該階段審查工作的發(fā)展起到了重要作用。當(dāng)前和今后一段時(shí)間內(nèi)，結(jié)合我國(guó)專利事業(yè)的形勢(shì)和目標(biāo)，審查文化建設(shè)的根本任務(wù)是形成“敬畏法律、注重責(zé)任、把握實(shí)質(zhì)、執(zhí)行一致”的核心理念和文化氛圍。

　　“敬畏法律”是法律工作者的根本信仰和基本素質(zhì)。正如法官文化的根本核心是培養(yǎng)法官樹立法律至上的信念一樣，審查文化的首要要義是尊崇和信仰法律，嚴(yán)格執(zhí)行法律，自覺維護(hù)法律的權(quán)威和尊嚴(yán)。

　　專利審查員一般都具備理工科背景，專利審查工作兼需法律和技術(shù)雙重技能，但專利審查工作本身是不折不扣的法律工作，因此審查文化不同于科技文化?？萍嘉幕膭?lì)在探索、質(zhì)疑和求證中追求真理、不斷創(chuàng)新，從而推動(dòng)科技進(jìn)步；而審查不是科研，審查依照法律規(guī)定行使專利審批權(quán)，因此審查員應(yīng)當(dāng)敬畏法律，清楚地感受到法律的空間，用法律的原則去行使職責(zé)。

　　“注重責(zé)任”指注重專利審查工作對(duì)社會(huì)的責(zé)任。一方面，這種責(zé)任體現(xiàn)在通過專利審查授予申請(qǐng)人保護(hù)范圍清晰、權(quán)利適當(dāng)而且穩(wěn)定的專利權(quán)，能夠經(jīng)受后續(xù)無效程序的考驗(yàn)，使社會(huì)公眾和參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的善意競(jìng)爭(zhēng)者能根據(jù)專利權(quán)的保護(hù)范圍明晰權(quán)利的邊界，從而有效規(guī)避侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；另一方面，這種責(zé)任體現(xiàn)在通過審查產(chǎn)生高質(zhì)量的專利，實(shí)現(xiàn)對(duì)專利權(quán)的有效保護(hù)，從而使公眾產(chǎn)生對(duì)專利制度的信賴，以避免投入不必要的行政成本。清楚界定、解釋一致的權(quán)利更具有確定性和穩(wěn)定性，有助于專利更好地實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)價(jià)值，從而增強(qiáng)社會(huì)公眾對(duì)專利制度的信心，因此說專利審查的責(zé)任重如泰山。

　　“把握實(shí)質(zhì)”是指在審查工作中抓住核心，堅(jiān)持以發(fā)明的“新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性”評(píng)判為主線的實(shí)質(zhì)審查。具體包括三個(gè)層面的含義：第一，準(zhǔn)確理解發(fā)明，理解發(fā)明不僅是要理解技術(shù)方案本身，更深層次地應(yīng)該是體會(huì)發(fā)明的創(chuàng)新過程，找出為實(shí)現(xiàn)發(fā)明目的對(duì)現(xiàn)有技術(shù)作出的智慧貢獻(xiàn)；第二，正確作出評(píng)判，實(shí)質(zhì)審查所要解決的關(guān)鍵問題是申請(qǐng)所要求保護(hù)的技術(shù)方案是不是專利法所稱的發(fā)明、相對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)是不是具有創(chuàng)造性高度的發(fā)明，以及確定權(quán)利要求保護(hù)的范圍是否適當(dāng)；第三，注重證據(jù)，應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)有技術(shù)為依據(jù)，客觀地提出審查意見、作出審查結(jié)論，合理行使裁量權(quán)，避免受到審查員個(gè)人的技術(shù)經(jīng)驗(yàn)等主觀因素影響，讓每一份通知書都真正代表專利局的審查意見。

　　“執(zhí)行一致”是指審查工作中的審查標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行一致。如果說尋求審判標(biāo)準(zhǔn)一致是法官的天職，那么追求審查標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行一致就是審查員的使命。數(shù)千名審查員的知識(shí)背景和審查經(jīng)驗(yàn)不同，對(duì)法律的理解也有不同，這就需要按照統(tǒng)一的客觀標(biāo)準(zhǔn)來執(zhí)行審查工作。即需要有一種良好的“執(zhí)行一致”的審查文化，通過“執(zhí)行一致”的指導(dǎo)體系、“執(zhí)行一致”的規(guī)范內(nèi)容以及“執(zhí)行一致”的責(zé)任意識(shí)達(dá)到相對(duì)統(tǒng)一的審查共性，并盡量避免離開主流觀點(diǎn)的審查個(gè)性。

　　在審查中需要時(shí)刻牢記法律宗旨，準(zhǔn)確理解法律原則，正確把握法律標(biāo)準(zhǔn)，從法理本意及初衷出發(fā)去解釋和運(yùn)用法律，而不是機(jī)械、孤立地去理解單個(gè)法條，數(shù)學(xué)式地去計(jì)算評(píng)判發(fā)明。

　　在推動(dòng)審查標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行一致的工作中還應(yīng)當(dāng)重視發(fā)揮政策的作用。專利的依法審批工作政策性較強(qiáng)，要在法律的框架下，做好政策的制定并且加強(qiáng)對(duì)政策的理解，為審查工作提供正確的指導(dǎo)。

　　三、加強(qiáng)審查文化建設(shè)，指導(dǎo)審查工作實(shí)踐

　　優(yōu)秀的審查文化有助于營(yíng)造和諧的精神家園，提升組織的效能，形成統(tǒng)一的審查業(yè)務(wù)指導(dǎo)理念，引領(lǐng)審查工作的方向。審查文化建設(shè)是一項(xiàng)重要和長(zhǎng)期的工作，要將“敬畏法律、注重責(zé)任、把握實(shí)質(zhì)、執(zhí)行一致”的核心理念內(nèi)化于心、外化于行，通過行之有效的政策引導(dǎo)來推進(jìn)審查文化建設(shè)。

　　審查文化要以貫徹立法宗旨為根本，以“客觀、公正、準(zhǔn)確、及時(shí)”為總目標(biāo)、總要求、總方向。審查文化以優(yōu)質(zhì)高效完成審查任務(wù)為核心，因此審查文化建設(shè)的各項(xiàng)措施也應(yīng)當(dāng)圍繞提升審查質(zhì)量、滿足審查時(shí)效的要求來展開。要堅(jiān)定專利審查的價(jià)值貢獻(xiàn)，即審查要把握實(shí)質(zhì)，始終以發(fā)明的“新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性”評(píng)判為實(shí)審工作的主線；要堅(jiān)守專利審查的職業(yè)道德，注重社會(huì)責(zé)任；要堅(jiān)持專利審查的行動(dòng)準(zhǔn)則，即敬畏法律，公平一致，樹立法律至上的信念，以實(shí)現(xiàn)專利法的立法宗旨為審查工作的使命。

　　提高自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家亟需樹立中國(guó)專利的形象、維護(hù)中國(guó)專利的信譽(yù)、提升中國(guó)專利的品質(zhì)。只有審查文化先行，以厚重的文化為依托，才能讓專利審查工作厚積薄發(fā)，以更加穩(wěn)健的姿態(tài)扎實(shí)前行，為助推國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展、提高國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力作出更大的貢獻(xiàn)。（知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)）